SFC là gì? Vì sao giấy phép này được xem là tiêu chuẩn quan trọng đối với các sàn giao dịch tại Hồng Kông? Đây là loại giấy phép do Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFC) cấp, nhằm đảm bảo sàn tuân thủ quy định chặt chẽ về minh bạch, an toàn và bảo vệ nhà đầu tư. Trong bối cảnh nhiều sàn giao dịch mọc lên không kiểm soát, việc hiểu rõ giấy phép SFC sẽ giúp trader đánh giá đúng mức độ uy tín của sàn. Cùng sanforex khám phá ngay những điểm cốt lõi của giấy phép này.
SFC là gì? Thông tin cơ bản về SFC
Giấy phép SFC có tên đầy đủ là Securities and Futures Commission, đây là giấy phép được cung cấp bởi Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông, mục tiêu của hoạt động này là nhằm quản lý và theo dõi sát sao các hoạt động trong ngành chứng khoán và hợp đồng tương lai. SFC cũng là một trong các chứng chỉ được đánh giá cao trong ngành tài chính, mang đến sự công khai, minh bạch và an toàn cho khách hàng.
Ở khoảng thời gian trước đó, thị trường chứng khoán và phái sinh tại khu vực Hồng Kông hoạt động không hiệu quả khi hệ thống giám sát bất ổn định, lỏng lẻo. Đặc biệt, sau khi thị trường đối mặt với cú chấn động lớn, chính quyền Hồng Kông đã áp dụng các quy định tài chính chặt chẽ hơn. Đến năm 1987, cuộc khủng hoảng tài chính lại bắt đầu diễn ra và từ đó hình thành nên Ủy ban Đánh giá Chứng khoán, đây cũng là bước đầu tiên hình thành nên Securities and Futures Commission, cho đến năm 1989 ủy ban này chính thức đưa vào hoạt động.
Khoảng năm 2003, Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông trở thành cơ quan quản lý tài chính riêng biệt, không còn dựa vào ngân sách của chính phủ với nguồn thu từ phí cấp phép và giao dịch, qua đây hỗ trợ hoạt động tự chủ và hiệu quả hơn.
SFC là Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông có mức độ uy tín cao
Chức năng của giấy phép SFC trong lĩnh vực tài chính
Giấy phép SFC là gì? Giấy phép của cơ quan này có vai trò gì? Cùng Sanforex tìm hiểu ngay nhé. Trên thị trường có nhiều biến động và thanh khoản lớn, đảm bảo được minh bạch và thực hiện đầy đủ các tiêu chuẩn quốc tế sẽ giúp không gian giao dịch an toàn và chất lượng hơn. Chính vì vậy, SFC không chỉ là chứng nhận về pháp lý mà còn đảm nhận vai trò bảo vệ nhà đầu tư, mang lại sự ổn định cho thị trường tài chính Hồng Kông.
Tạo dựng sự uy tín và niềm tin từ cộng đồng
Khi một tổ chức có được giấy phép từ Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hoa Kỳ cũng chứng minh được sự an toàn khi trải qua kiểm tra và đánh giá nghiêm ngặt từ SFC. Qua đây giúp xây dựng niềm tin, mức độ uy tín, thu hút được khách hàng mới và các đối tác tiềm năng. Khi nhận giấy phép SFC còn giúp họ nhận được những đánh giá tốt, có được vị thế vững chắc trên thị trường đầy tính cạnh tranh.
Theo dõi và điều tiết thị trường
Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông có nhiệm vụ theo dõi mọi hoạt động trên thị trường chứng khoán và hợp đồng tương lai tại khu vực. Với giấy phép này buộc các tổ chức tài chính phải thực hiện nghiêm chỉnh các quy định giao dịch, từ đó giúp các hoạt động diễn ra đúng khuôn khổ, tránh các hoạt động gian lận, điều khiển thị trường.
Thúc đẩy sự ổn định và phát triển trên thị trường tài chính
Giấy phép SFC còn giúp đẩy mạnh sự ổn định và thúc đẩy sự phát triển trên thị trường tài chính tại khu vực Hồng Kông. Bằng cơ chế theo dõi sát sao, Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông đảm bảo thị trường sẽ được vận hành theo tiêu chuẩn quốc tế, tạo không gian trade hấp dẫn, an toàn với chất lượng cao.
Đảm bảo sự minh bạch và công bằng trong giao dịch
SFC còn là một công cụ tài chính mang đến sự công bằng trong ngành tài chính, các công ty sở hữu giấy phép cần hỗ trợ báo cáo tài chính đúng thời hạn, đảm bảo các hoạt động minh bạch theo đúng quy định. Qua đây giúp xây dựng niềm tin từ khách hàng cũng như đảm bảo giao dịch an toàn.
Bảo vệ các nhà đầu tư
Securities and Futures Commission (SFC) luôn ưu tiên bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư trước các khó khăn, rủi ro. Những tổ chức tài chính khi được SFC cấp phép cần thực hiện đúng các điều kiện về vốn, quản lý rủi ro cũng như thông tin công khai rõ ràng. Qua đây giúp các nhà đầu tư giảm thiểu rủi ro, gian lận, sàn sụp đổ hay hoạt động mờ ám…
SFC vừa mang tính pháp lý vừa đảm bảo môi trường minh bạch và thu hút nhà đầu tư
Hình thức SFC quản lý và giám sát sàn giao dịch Forex
SFC cũng là một trong những cơ quan quản lý tài chính được đánh giá cao trên thị trường toàn cầu, SFC xây dựng một hệ thống giám sát mạnh mẽ đối với các sàn giao dịch ngoại hối, điều này mang đến sự an toàn, công bằng và thực hiện tốt quy định đề ra.
Quản lý tiền gửi của nhà đầu tư
Sàn cũng cần đảm bảo tiền ký quỹ của người dùng được tách biệt với tài khoản của công ty, điều này ngăn chặn những rủi ro khi công ty sử dụng tiền trái phép của khách hàng với bất kỳ mục đích gì. Số tiền của nhà đầu tư được cất giữ tại các ngân hàng hàng đầu và giám sát kỹ bởi SFC. Ngoài ra, sàn cũng cần thực hiện các biện pháp bảo mật hiệu quả để giúp tài sản trader được an toàn, tránh tổn thất khi thị trường biến động.
Đề cao tính minh bạch và thông tin công khai
Các thông tin như chênh lệch, hoa hồng, phí qua đêm, phí giao dịch cần được công bố công khai để khách hàng có thể nắm được. Ngoài ra, sàn cũng cần thực hiện đầy đủ về quy định chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Giải quyết các khiếu nại và tranh chấp
Yêu cầu các sàn cần xây dựng quá trình tiếp nhận và giải quyết khiến nại để đảm bảo nhà đầu tư có quyền lợi tốt nhất. Khi nhận thấy những hoạt động lừa đảo, gian lận từ sàn bạn có thể trực tiếp tố cáo bằng cách gửi khiếu nại lên Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông để được trợ giúp.
Quy định về vốn và thanh khoản
Sàn cần đạt mức vốn ít nhất theo đúng quy định nhằm giúp mọi hoạt động diễn ra thuận lợi, đảm bảo tính pháp lý. Bên cạnh đó, trader cũng cần giữ vốn thanh khoản tốt nhằm phục vụ tốt về tài chính, hạn chế những rủi ro về thanh khoản, bảo vệ an toàn cho nhà đầu tư. Không những thế, sàn cũng cần đưa ra các đóng góp về quỹ bồi thường cho người dùng, điều này tạo dựng niềm tin chắc chắn cho khách hàng dù khi broker có gặp khó khăn về tài chính, phá sản.
Báo cáo tài chính và kiểm toán độc lập
Các Broker cần đảm bảo về việc cung cấp báo cáo tài chính đúng hẹn cho SFC, điều này giúp tổ chức dễ dàng quản lý và ngăn chặn hành vi không đúng đắn. Báo cáo tài chính cần được kiểm toán bởi đơn vị kiểm toán độc lập, nâng cao sự công bằng, đúng đắn và đảm bảo quy định.
Đảm bảo thực hiện đúng quy định và pháp lý
Các sàn giao dịch khi nắm giữ giấy phép của SFC cần thực hiện tốt các quy định mà cơ quan này cung cấp, trong đó có các nguyên tắc về giao dịch công bằng và bảo vệ quyền lợi người tham gia. Khi mắc phải các sai lầm tùy theo mức độ, broker có thể chịu hình phạt như cảnh báo, tài chính, lấy lại giấy phép đã cung cấp trước đó hoặc chịu hình phạt pháp lý.
Các điều kiện để nhận giấy phép SFC là gì?
Để sở hữu giấy phép từ SFC, các sàn giao dịch và tổ chức phải đảm bảo tốt các tiêu chí đề ra của Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông. Qua đây mang lại sự minh bạch, công bằng và an toàn cho toàn bộ thị trường tài chính tại Hồng Kông.
Để nhận được giấy phép của SFC cần đạt được được các điều kiện mà cơ quan này đề ra
Yêu cầu về tài chính
Các sàn giao dịch cần phải đáp ứng các yêu cầu về nguồn vốn ít nhất nhằm giúp hoạt động diễn ra tốt, thuận lợi:
- Vốn điều lệ và vốn hoạt động: Tùy vào giấy phép mà nhà đầu tư đăng ký, mức vốn sẽ rơi vào khoản từ 70.000 HKD đến 1.300.000 HKD.
- Vốn thanh khoản: Các công ty cần đảm bảo mức thanh khoản thấp nhất là 3.000.000 HKD (khoảng 383.000 VND) nhằm đảm bảo hoạt động chi trả và nghĩa vụ trong tài chính.
Điều kiện về pháp lý cũng như hiện diện tại Hồng Kông
Đòi hỏi công ty cần phải xây dựng trụ sở chính hay văn phòng đại diện hợp pháp tại quốc gia Hồng Kong. Trong trường hợp là doanh nghiệp nước ngoài, sàn cần đăng ký tại các Cơ quan Đăng ký Hồng Kông và đảm bảo thực hiện tốt các quy định.
Uy tín và thương hiệu
Sàn giao dịch cần có lịch sử hoạt động công khai, tránh liên quan đến các hoạt động gian lận trong tài chính hay các mâu thuẫn. Ngoài ra, danh tiếng của công ty cũng cần được thị trường chấp nhận, mục tiêu khách hàng cụ thể và chiến lược đảm bảo đúng quy định.
Đội ngũ quản lý
Ban lãnh đạo cần phải có chuyên môn và kinh nghiệm, có mức độ uy tín để đưa ra các chiến lược hiệu quả. Không những thế, công ty cũng yêu cầu có ít nhất hai chuyên gia về tài chính với vai trò giám sát hoạt động, CEO phải là thành viên trong hội đồng quản trị, giúp thúc đẩy sự minh bạch và quản lý nội bộ tốt.
Quá trình đăng ký và xét duyệt
Khi nhà đầu tư tiến hành đăng ký giấy phép cần trải qua nhiều quá trình đánh giá khác nhau từ Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông. Họ sẽ kiểm tra về năng lực tài chính, quá trình hoạt động và khả năng thực hiện quy định pháp lý của doanh nghiệp đó rồi mới đưa ra quyết định có nên cấp phép hay không.
Quá trình xin giấy cấp phép của SFC được diễn ra như thế nào?
Để có được giấy phép của Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông đòi hỏi broker cần chuẩn bị thật kỹ lưỡng và đảm bảo đúng các quy định mà SFC đề ra. Quá trình xin giấy cấp phép được diễn ra 4 bước như sau:
- Bước 1: Các broker cần trang bị đầy đủ hồ sơ gồm: tài liệu nhân sự, tài chính, hoạt động kinh doanh. Hồ sơ phải thể hiện được tính pháp lý cao cũng như tài chính của sàn.
- Bước 2: Tiếp theo, sàn cần nộp đơn đăng ký giấy phép cho SFC cùng với khoản phí đăng ký theo đúng quy định.
- Bước 3: Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông sẽ xem xét hồ sơ mà broker gửi về, sau đó kiểm tra thông tin về pháp lý, hoạt động tài chính và khả năng quản lý. Trong quá trình chờ xét duyệt, có thể SFC sẽ yêu cầu broker cung cấp thêm các thông tin cần thiết.
- Bước 4: Trong trường hợp hồ sơ đáp ứng tốt các yêu cầu và đạt điều kiện mà SFC đưa ra, cơ quan sẽ cấp phép hoạt động cho sàn và giấy phép SFC có hiệu lực ngay.
SFC sẽ đánh giá và kiểm tra kỹ càng trước khi cung cấp giấy phép cho tổ chức hay broker
Hướng dẫn chi tiết cách kiểm tra giấy SFC
Việc kiểm tra giấy phép SFC là điều quan trọng giúp bạn xác định một sàn giao dịch uy tín. Dưới đây là cách kiểm tra giấy phép SFC:
- Bước 1: Mở trình duyệt và truy cập trang web của SCF, bạn có thể click vào đường link sau: https://www.sfc.hk/en/
- Bước 2: Tại trang chủ của cơ quan, nhấn vào mục “Search” hay “Find a licensed person or company”. Hãy chọn vào đường link này để kiểm tra giấy phép.
- Bước 3: Điền tên công ty hay cá nhân mà bạn muốn kiểm tra. Nếu biết số giấy phép hãy nhập vào ô trống để tìm kiếm nhanh hơn.
- Bước 4: Nhấp chọn “Search” để hệ thống cung cấp các thông tin liên quan. Kết quả mà bạn nhân về sẽ gồm tình trạng giấy phép, loại giấy phép, thông tin liên hệ.
- Kiểm tra cụ thể thông tin trên hệ thống SFC, đảm bảo cả hai nguồn thông tin (SCF và sàn) giống nhau. Nếu thấy điểm bất thường, hãy liên hệ ngay với SFC để hỗ trợ.
Nhà đầu tư cần truy cập vào trang web chính thức của SFC để tra cứu chính xác
Một vài chú ý mà bạn cần nắm:
- Không nên tin tưởng hoàn toàn vào giấy phép mà sàn cung cấp, nên kiểm tra cả thông tin tại SFC.
- Trong trường hợp sàn không có giấy phép hợp lệ, bạn tuyệt đối đừng nên mở tài khoản hay đầu tư vào nhé,
- Các sàn giả mạo có thể áp dụng các thông tin của công ty uy tín nhằm đánh lừa nhà đầu tư, do đó bạn hãy kiểm tra thật kỹ trước khi đưa ra quyết định nhé.
3 sàn giao dịch được cấp phép bởi SFC uy tín nhất hiện nay
Với các phần nội dung mà Sanforex cung cấp phía trên cũng giúp bạn nắm được các thông tin về SFC là gì, dưới đây là 3 broker sở hữu giấy phép SFC được nhiều nhà đầu tư quan tâm:
Saxo Capital Market (Hong Kong) Limited với số giấy phép là AVD061
Saxo hỗ trợ quyền truy cập vào các tài sản khác nhau như cổ phiếu, quỹ ETF, trái phiếu, quỹ tương hỗ, hợp đồng tương thái, quyền chọn, ngoại hối, CFD và hàng hóa, hỗ trợ trader tối ưu hóa danh mục đầu tư. Áp dụng các nền tảng giao dịch hiện tại, Saxo hỗ trợ các công cụ phân tích chuyên sâu cùng với giao diện linh hoạt, thích hợp với các nhà đầu tư chưa có nhiều kinh nghiệm. Sàn Saxo thu hút được nhiều nhà đầu tư quan tâm khi hỗ trợ chi phí phù hợp và không gian giao dịch an toàn.
Sàn Saxo cũng là một trong các broker uy tín sở hữu giấy phép của SFC
Interactive Brokers Hong Kong Limited với số giấy phép là ADI249
Interactive Brokers hỗ trợ nền tảng TWS với các công cụ phân tích tiên tiến, giao diện có tính ứng biến tốt, giao dịch được xử lý nhanh chóng, phục vụ tốt nhu cầu của trader. Sàn giao dịch này cũng thu hút được nhiều trader vì có chi phí thấp, phù hợp với các khách hàng thường xuyên giao dịch. Bên cạnh đó, Interactive Broker còn mang đến đa dạng sản phẩm tài chính gồm cổ phiếu, quyền chọn, hợp đồng tương lai, ngoại hối, nhà đầu tư có được nhiều lựa chọn và đa dạng hóa danh mục đầu tư của mình.
Sàn Interactive Broker cũng nhận được sự quan tâm lớn khi sở hữu giấy phép SFC
OSL với mã số giấy phép là BPJ213
OSL cũng là một trong các broker đầu tiên tại Hồng Kông sở hữu giấy phép của Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông, điều này cũng chứng tỏ được sự minh bạch, uy tín và chuyên nghiệp. Sàn còn hỗ trợ các dịch vụ về giao dịch, lưu ký tài sản, phục vụ tốt nhu cầu của mọi loại khách hàng. Kể từ khi nhận giấy phép của SFC, OSL đã thực hiện tốt khâu bảo mật giúp đảm bảo sự an toàn cho tài khoản và thông tin cá nhân.
Sàn OSL ưu tiên bảo mật thông tin và quyền lợi của các nhà đầu tư
Kết luận
SFC là gì đã được Sanforex cung cấp chi tiết phía trên, qua đây bạn cũng thấy được SFC là một loại giấy phép quan trọng có mức độ uy tín cao được nhiều nhà đầu tư tin tưởng. Tuy nhiên, hiện nay có rất nhiều sàn làm giả thông tin nên bạn cần kiểm tra thật kỹ để tránh mất tài sản, để đảm bảo hơn trader nên truy cập vào trang web chính của SFC nhằm đảm bảo dữ liệu uy tín nhất.
Tôi là Trang Thái Hùng – tác giả của những bài viết trên ForexDictionary, với kinh nghiệm hơn 5 năm trong lĩnh vực đầu tư tài chính tôi muốn chia sẻ đến bạn đọc các kiến thức mà tôi đã tích luỹ được, vững kiến thức chọn được nơi đầu tư an toàn lợi nhuận khủng không còn là chuyện quá khó.
Các bài viết liên quan
