SEC là gì? Cơ cấu và hoạt động của SEC trong thị trường hiện nay

Nếu bạn đang hoạt động trong lĩnh vực đầu tư, chắc hẳn không thể bỏ qua vai trò của SEC là gì. Có thể thấy cơ quan này không chỉ chịu trách nhiệm giám sát tài chính mà còn đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì tính minh bạch và công bằng cho thị trường, đặc biệt là trong lĩnh vực tiền điện tử. Trong bài viết ngày hôm nay, sanforex sẽ giúp bạn khám phá chi tiết về cấu trúc cũng như cơ chế vận hành của SEC.

SEC là gì?

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (Securities and Exchange Commission) là cơ quan quản lý tài chính quan trọng nhất tại Mỹ, đóng vai trò giám sát và điều tiết thị trường chứng khoán nhằm đảm bảo tính công bằng, minh bạch và hiệu quả. Đượcthành lập vào năm 1934 sau cuộc Đại khủng hoảng, SEC ra đời nhằm giải quyết các vấn đề gian lận tài chính, tăng cường niềm tin của nhà đầu tư và bảo vệ lợi ích của họ trước những rủi ro tiềm ẩn trên thị trường.

Tổng quan thông tin về cơ quan quản lý tài chính Securities and Exchange Commission

Với chức năng cốt lõi là quản lý và giám sát các hoạt động giao dịch chứng khoán, SEC góp phần duy trì sự ổn định của hệ thống tài chính Mỹ, đồng thời tạo dựng một môi trường đầu tư minh bạch và đáng tin cậy. Nhờ các quy định và biện pháp giám sát chặt chẽ, SEC giúp thị trường vận hành bền vững, hỗ trợ sự phát triển kinh tế cả trong nước lẫn trên phạm vi toàn cầu. Do đó, việc hiểu rõ về SEC là gì không chỉ giúp nhà đầu tư nắm bắt được quyền lợi của mình mà còn gia tăng khả năng tiếp cận cơ hội trên thị trường tài chính quốc tế.

Lịch sử hình thành của SEC

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ ra đời vào ngày 6 tháng 6 năm 1934, trong bối cảnh nền kinh tế Mỹ đang chịu ảnh hưởng nặng nề từ cuộc Đại khủng hoảng. Sự thành lập của SEC đánh dấu một bước tiến quan trọng trong việc nỗ lực khôi phục lòng tin vào thị trường tài chính vốn đã chịu tổn thất nghiêm trọng do sự sụp đổ của thị trường chứng khoán vào cuối thập niên 1920 và đầu những năm 1930.

Trước đó trong giai đoạn đầu thế kỷ 20, thị trường chứng khoán Mỹ phát triển mạnh mẽ với số lượng doanh nghiệp niêm yết tăng nhanh chóng và các hoạt động giao dịch diễn ra sôi động. Tuy nhiên, sự tăng trưởng nóng trong thập niên 1920 đã kéo theo tình trạng đầu cơ quá mức và hàng loạt hành vi gian lận tài chính. Đỉnh điểm là cuộc khủng hoảng năm 1929, khi thị trường chứng khoán lao dốc không phanh gây ra những hậu quả kinh tế nghiêm trọng.

Cuộc khủng hoảng 1929 đạt đỉnh khi chứng khoán sụp đổ gây hậu quả kinh tế nghiêm trọng

Nhằm đối phó với tình trạng bất ổn này và khôi phục sự ổn định cho hệ thống tài chính, Tổng thống Franklin D. Roosevelt đã khởi xướng hàng loạt cải cách thông qua Chương trình New Deal. Một trong những giải pháp quan trọng trong khuôn khổ chương trình này là việc thành lập SEC, cơ quan có nhiệm vụ giám sát và điều tiết thị trường chứng khoán.

Ngay sau khi đi vào hoạt động, SEC đã tập trung xây dựng và triển khai các quy định nhằm nâng cao tính minh bạch và công bằng của thị trường tài chính. Cơ quan này yêu cầu các doanh nghiệp niêm yết phải công bố báo cáo tài chính định kỳ cung cấp đầy đủ thông tin quan trọng cho nhà đầu tư, đồng thời thực thi các biện pháp giám sát, điều tra và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm quy định chứng khoán.

Quá trình phát triển và dấu ấn quan trọng của SEC

Từ khi ra đời, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã thực hiện nhiều nhiệm vụ trọng yếu nhằm duy trì sự minh bạch và ổn định của thị trường tài chính. Dưới đây là những cột mốc đáng chú ý trong lịch sử hoạt động của SEC:

• Thập niên 1930: Sau cuộc Đại suy thoái là một trong những khủng hoảng kinh tế tồi tệ nhất lịch sử Hoa Kỳ, SEC được thành lập với mục tiêu tái thiết niềm tin nhà đầu tư, kiểm soát các hoạt động giao dịch chứng khoán và ngăn chặn các hành vi thao túng thị trường.
• Thập niên 1960 – 1970: SEC đẩy mạnh việc yêu cầu các công ty niêm yết công khai minh bạch thông tin tài chính, đồng thời siết chặt giám sát đối với các hoạt động giao dịch nhằm hạn chế gian lận và đầu cơ bất hợp pháp.
• Thập niên 1980 – 1990: Giai đoạn này chứng kiến nhiều cải cách quan trọng từ SEC nhằm tăng cường kiểm soát thị trường. Đáng chú ý là năm 1984, cơ quan này ban hành các quy định chặt chẽ hơn về giao dịch nội gián, áp đặt các biện pháp xử phạt nghiêm khắc đối với hành vi lạm dụng thông tin mật để trục lợi.
• Thập niên 2000: Đứng trước sự phát triển nhanh chóng của thị trường tài chính, SEC có những thay đổi lớn về cơ cấu tổ chức để nâng cao hiệu quả giám sát. Đạo luật Sarbanes-Oxley năm 2002 ra đời nhằm thắt chặt quy trình báo cáo tài chính của các doanh nghiệp niêm yết, góp phần hạn chế gian lận kế toán.
• Năm 2008: Cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu 2008 bùng nổ, SEC tăng cường điều tra và khởi kiện hàng loạt vụ vi phạm liên quan đến giao dịch chứng khoán. Tuy nhiên, cơ quan này cũng bị chỉ trích vì chưa đủ khả năng ngăn chặn sự sụp đổ của thị trường.
• Năm 2010: Đạo luật Dodd-Frank được ban hành mang đến nhiều thay đổi lớn trong cơ chế giám sát tài chính, gia tăng quyền hạn cho SEC trong việc quản lý thị trường vốn và yêu cầu các công ty niêm yết minh bạch hơn về các khoản thù lao và cơ cấu quản trị.
• Năm 2020: SEC tiến hành điều tra và khởi kiện nhiều tập đoàn công nghệ lớn bao gồm Tesla và Alibaba, liên quan đến các sai phạm trong công bố thông tin tài chính và minh bạch thị trường.
• Năm 2024: SEC công bố kế hoạch giám sát thị trường tiền mã hóa trong năm 2025, tập trung vào các sản phẩm ETF Bitcoin và Ether giao ngay, bất chấp khả năng thay đổi lãnh đạo. Tháng 11, cựu chủ tịch SEC là ông Gary Gensler thông báo sẽ từ chức vào ngày 20/1/2025. Trong nhiệm kỳ của mình, ông đã thực hiện nhiều cải cách quan trọng nhằm nâng cao hiệu quả và tính minh bạch của thị trường tài chính Hoa Kỳ. 

Nhìn chung, SEC đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì sự ổn định của thị trường chứng khoán Mỹ, bảo vệ nhà đầu tư và hạn chế rủi ro hệ thống. Tuy nhiên, tổ chức này cũng phải đối mặt với nhiều thách thức ngày càng phức tạp, đặc biệt là trong bối cảnh thị trường tài chính mở rộng với các mô hình giao dịch mới và những rủi ro tiềm ẩn khó lường.

Cấu trúc tổ chức và ban lãnh đạo của SEC

Tổng quan về cơ cấu quản lý

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) sở hữu một hệ thống tổ chức chặt chẽ với nhiều phòng ban chuyên trách, đảm nhận những nhiệm vụ quan trọng liên quan đến thị trường tài chính.

• Chủ tịch SEC là người đứng đầu, được bổ nhiệm bởi Tổng thống và phải thông qua Thượng viện. Vị trí này đóng vai trò giám sát toàn bộ hoạt động của SEC, đảm bảo thị trường chứng khoán vận hành minh bạch và công bằng.
• Ủy ban SEC gồm 5 thành viên, cũng do Tổng thống đề cử và Thượng viện phê chuẩn. Họ chịu trách nhiệm hoạch định chính sách, ban hành quy định và xem xét các đề xuất nhằm điều chỉnh thị trường tài chính.
• Các đơn vị chức năng bao gồm nhiều phòng ban chuyên môn như Văn phòng Thanh tra, Văn phòng Điều tra, Văn phòng Tư vấn Pháp lý và Văn phòng Kế toán. Mỗi đơn vị đảm nhận một phần việc cụ thể từ giám sát hoạt động giao dịch đến đề xuất khung pháp lý mới.
• Hệ thống ủy ban chuyên trách gồm những nhóm cố vấn và giám sát các lĩnh vực quan trọng như thị trường vốn, chứng khoán doanh nghiệp, tài chính quốc tế và chính sách đầu tư.

Bên cạnh đó, SEC còn có các quan chức cấp cao như Giám đốc điều hành, Phó Giám đốc điều hành và các trưởng phòng ban, những người trực tiếp điều hành và quản lý các hoạt động nội bộ.

SEC có hệ thống tổ chức chặt chẽ với các phòng ban chuyên trách nhiệm vụ quan trọng

Cấu trúc phòng ban và văn phòng đại diện

SEC được vận hành dưới sự điều hành của 1 Chủ tịch và 4 Ủy viên, phân bổ nguồn lực thành 6 bộ phận chính, 24 văn phòng trung ương và 11 văn phòng khu vực trải dài trên nước Mỹ.

Các bộ phận chuyên môn và chức năng:

• Ban Thực thi Pháp luật (Division of Enforcement): Kiểm tra và xử lý các hành vi vi phạm quy định chứng khoán.
• Ban Quản lý Đầu tư (Division of Investment Management): Giám sát các quỹ đầu tư và công ty quản lý tài sản.
• Ban Tài chính Doanh nghiệp (Division of Corporation Finance): Kiểm tra và đánh giá báo cáo tài chính của các công ty niêm yết.
• Ban Thị trường và Giao dịch (Division of Trading and Markets): Theo dõi hoạt động của các nhà môi giới, sàn giao dịch và đảm bảo tính thanh khoản của thị trường.
• Ban Tư vấn Đầu tư & Chính sách Công (Division of Investment Advisory and Public Policy): Cung cấp thông tin và tư vấn về chính sách thị trường vốn.
• Ban Phân tích Kinh tế & Rủi ro (Division of Economic and Risk Analysis): Đánh giá tác động kinh tế và nghiên cứu rủi ro liên quan đến các quy định tài chính.

Hệ thống văn phòng trực thuộc:

SEC có 24 văn phòng dưới sự quản lý trực tiếp của Chủ tịch, mỗi văn phòng đảm nhiệm một lĩnh vực cụ thể:

• Giám sát tài chính: Kế toán trưởng, Quản lý tài chính.
• Pháp lý & Tuân thủ: Tổng Cố vấn, Thẩm phán luật hành chính, Tư vấn đạo đức.
• Vận hành & Nhân sự: Giám đốc điều hành, Công nghệ thông tin, Nguồn nhân lực.
• Bảo vệ nhà đầu tư: Người biện hộ cho nhà đầu tư, Giáo dục & Vận động nhà đầu tư.
• Hỗ trợ chính sách: Lập pháp & liên chính phủ, Tài chính thành phố, Đổi mới & Công nghệ tài chính.

Ngoài trụ sở chính tại Washington D.C., SEC còn mở rộng mạng lưới hoạt động với 11 văn phòng khu vực đặt tại Atlanta, Boston, Chicago, Denver, Fort Worth, Los Angeles, Miami, New York, Philadelphia, Salt Lake City và San Francisco, nhằm tăng cường khả năng giám sát và quản lý thị trường trên toàn quốc.

Hoạt động và quyền hạn của SEC trong thị trường tài chính

Vai trò của SEC trong giám sát thị trường chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đóng vai trò trung tâm trong việc giám sát, điều tiết và duy trì sự ổn định của thị trường tài chính Mỹ. Dưới đây là những nhiệm vụ trọng yếu mà SEC thực hiện:

• Bảo vệ nhà đầu tư: SEC yêu cầu các công ty phát hành chứng khoán phải công khai đầy đủ thông tin tài chính, giúp nhà đầu tư có dữ liệu minh bạch để ra quyết định, đồng thời giảm thiểu rủi ro gian lận.
• Tăng cường minh bạch thị trường: Các công ty niêm yết trên sàn chứng khoán Mỹ buộc phải công bố thông tin về tình hình tài chính, cơ cấu quản lý, hoạt động kinh doanh, giúp thị trường vận hành công bằng hơn.
• Giám sát toàn diện: SEC theo dõi hoạt động của các sàn giao dịch, quỹ đầu tư, công ty môi giới, cố vấn tài chính và các tổ chức liên quan để đảm bảo tuân thủ quy định.
• Điều tiết hoạt động giao dịch: SEC đặt ra các quy chuẩn đối với việc phát hành chứng khoán mới, giao dịch quyền chọn, trái phiếu và các sản phẩm tài chính phái sinh nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư.
• Xử lý vi phạm: Khi phát hiện gian lận, thao túng thị trường, giao dịch nội gián hoặc vi phạm quy tắc công bố thông tin, SEC có quyền áp dụng các biện pháp chế tài như phạt tiền, đình chỉ giao dịch hoặc truy tố hình sự.
• Giữ vững sự ổn định hệ thống tài chính: SEC đóng vai trò kiểm soát rủi ro, giám sát hoạt động của các tổ chức tài chính lớn nhằm giảm thiểu tác động tiêu cực đối với nền kinh tế.
• Phối hợp với các cơ quan quản lý khác: SEC hợp tác với Cục Dự trữ Liên bang (FED), Bộ Tài chính Mỹ và các tổ chức tài chính quốc tế để triển khai chính sách quản lý hiệu quả.
• Giáo dục nhà đầu tư: SEC cung cấp tài liệu, hướng dẫn giúp nhà đầu tư hiểu rõ hơn về cách thức hoạt động của thị trường chứng khoán và các biện pháp phòng tránh rủi ro.
• Đề xuất chính sách mới: SEC không ngừng điều chỉnh, bổ sung các quy định mới để đảm bảo tính thích nghi của thị trường tài chính với những biến động kinh tế và công nghệ.

SEC là cơ quan nòng cốt trong việc giám sát và điều tiết thị trường tài chính Mỹ

Quyền hạn của SEC đối với các tổ chức tài chính

SEC có quyền yêu cầu và thực thi các biện pháp giám sát chặt chẽ đối với các công ty hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và tài chính. Một số quyền hạn quan trọng bao gồm:

• Kiểm toán và rà soát báo cáo tài chính: SEC có thể yêu cầu các doanh nghiệp cung cấp báo cáo tài chính chi tiết để đánh giá tính minh bạch và hợp pháp của các hoạt động kinh doanh.
• Yêu cầu công bố thông tin: Các công ty niêm yết bắt buộc phải cung cấp thông tin về giao dịch tài chính, cấu trúc sở hữu và các vấn đề có thể ảnh hưởng đến lợi ích của nhà đầu tư.
• Xử phạt vi phạm: Các cá nhân hoặc tổ chức vi phạm có thể bị phạt tiền, đình chỉ hoạt động hoặc truy tố hình sự.
• Áp đặt lệnh cấm giao dịch: Đối với những công ty có hành vi gian lận nghiêm trọng, SEC có quyền cấm họ tham gia vào thị trường tài chính Mỹ.

SEC có quyền yêu cầu và thực thi giám sát chặt chẽ đối với công ty tài chính, chứng khoán

Các biện pháp trừng phạt của SEC

Khi phát hiện vi phạm, SEC có thể áp dụng các hình thức xử phạt sau:

• Lệnh cấm hoạt động: Các cá nhân hoặc tổ chức có thể bị cấm tham gia vào lĩnh vực tài chính trong một khoảng thời gian hoặc vĩnh viễn. Một số trường hợp nghiêm trọng, SEC có thể cấm một cá nhân giữ chức vụ quản lý trong các công ty đại chúng.
• Phạt tiền và tịch thu lợi nhuận bất hợp pháp: Mức phạt có thể dao động từ hàng chục nghìn đến hàng trăm triệu USD tùy theo mức độ vi phạm. Những khoản lợi nhuận thu được từ hành vi gian lận cũng có thể bị SEC thu hồi.

Bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào không tuân thủ lệnh cấm của SEC đều có thể đối mặt với án phạt bổ sung, bao gồm phạt tiền hoặc thậm chí truy cứu trách nhiệm hình sự vì không tuân thủ quyết định của tòa án.

Tác động của SEC đối với thị trường tiền mã hóa

Hoa Kỳ vẫn là trung tâm tài chính toàn cầu và dù quyền hạn của SEC chỉ áp dụng trong phạm vi nội địa, những quyết định của cơ quan này có sức ảnh hưởng đáng kể đến thị trường quốc tế. Đặc biệt trong lĩnh vực tiền mã hóa, SEC ngày càng thể hiện vai trò quan trọng trong việc giám sát và điều chỉnh.

Chủ tịch SEC đương nhiệm (2023) cho rằng thị trường crypto chứa đựng nhiều nguy cơ tiềm ẩn đối với nhà đầu tư. Ông đã xác định Bitcoin là một loại hàng hóa thay vì chứng khoán, qua đó tạo tiền đề cho cách tiếp cận của SEC đối với các tài sản kỹ thuật số khác. Đồng thời, ông nhấn mạnh rằng các công ty hoạt động trong lĩnh vực này cần tuân thủ các quy định hiện hành và sẵn sàng đối diện với sự giám sát chặt chẽ từ SEC.

Mới đây, SEC đã công bố các ưu tiên giám sát cho năm 2025, trong đó tiền mã hóa và các sản phẩm liên quan được đặt lên hàng đầu. Cụ thể, SEC sẽ tập trung vào các hoạt động như chào bán, bán, tư vấn và giao dịch liên quan đến tiền điện tử, bao gồm các sản phẩm giao dịch trên sàn như Bitcoin và Ether.

Đặc biệt là vào tháng 1 năm 2024, SEC đã phê duyệt 11 quỹ ETF Bitcoin giao ngay, mở đường cho các nhà đầu tư tiếp cận Bitcoin mà không cần trực tiếp sở hữu. Quyết định này đánh dấu bước ngoặt quan trọng trong việc hợp pháp hóa và tạo điều kiện cho các sản phẩm tài chính liên quan đến tiền mã hóa.

SEC đã phê duyệt các quỹ ETF Bitcoin giao ngay giúp nhà đầu tư tiếp cận Bitcoin dễ dàng hơn

Ngoài ra thì vào tháng 12 năm 2024, SEC đã phê duyệt đơn xin niêm yết trên Nasdaq của sàn giao dịch tiền điện tử Nhật Bản Coincheck. Việc này không chỉ đánh dấu lần đầu tiên một sàn giao dịch tiền điện tử Nhật Bản được niêm yết trên sàn chứng khoán Mỹ, mà còn mở ra cơ hội cho các sàn giao dịch khác trong khu vực xem xét việc niêm yết quốc tế.

SEC đã phê duyệt đơn xin niêm yết trên Nasdaq của sàn giao dịch Coincheck

Tuy nhiên, đến tháng 2 năm 2025, SEC đã giảm bớt nỗ lực thực thi trong lĩnh vực tiền điện tử khi tái phân công hơn 50 luật sư trước đây làm việc về các vụ án tiền điện tử. Động thái này phản ánh sự thay đổi trong cách tiếp cận của SEC đối với việc điều chỉnh ngành công nghiệp tiền điện tử có thể ảnh hưởng đến các vụ án đang diễn ra và trong tương lai.

Những động thái trên cho thấy SEC đang điều chỉnh chiến lược giám sát và thực thi trong lĩnh vực tiền mã hóa, cân bằng giữa việc bảo vệ nhà đầu tư và khuyến khích đổi mới trong ngành công nghiệp tài chính kỹ thuật số.

Các cuộc đàn áp đáng chú ý của SEC

Dưới đây là một vài sự kiện nổi bật khi SEC đẩy sâu vào công cuộc siết chặt thị trường crypto:

• Tháng 1 năm 2023: SEC buộc tội công ty cho vay tiền điện tử Genesis và sàn giao dịch Gemini vì đã bán chứng khoán chưa đăng ký. Genesis đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản chỉ vài ngày sau đó.
• Tháng 2 năm 2023: SEC yêu cầu Kraken ngừng cung cấp dịch vụ staking tại Hoa Kỳ, một dịch vụ mang lại lợi nhuận hàng năm lên tới 21%. Kraken sau đó đồng ý trả 30 triệu đô la tiền bồi thường và chịu phạt dân sự.
• Tháng 3 năm 2023: SEC đã gửi thông báo Wells cho Coinbase, thông báo về các vi phạm tiềm ẩn liên quan đến luật chứng khoán Hoa Kỳ. Trước đó, SEC cũng đã đưa ra cảnh báo tương tự đối với nhà phát hành stablecoin Paxos.
• Tháng 4 năm 2023: Cựu chủ tịch SEC Gary Gensler đã xuất hiện trước Quốc hội. Đảng Cộng hòa trong Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện cáo buộc SEC đã thúc đẩy các nền tảng tiền điện tử chuyển ra nước ngoài, đe dọa vị thế dẫn đầu của Hoa Kỳ trong đổi mới tài sản kỹ thuật số toàn cầu.
• Tháng 4 năm 2023: Coinbase đã đệ đơn yêu cầu “lệnh bắt buộc”, yêu cầu tòa án ra lệnh cho SEC phản hồi về lời biện hộ năm 2022, trong đó Coinbase yêu cầu SEC đưa ra quy tắc rõ ràng để xác định liệu một token có phải là chứng khoán hay không và hướng dẫn cách thức tổ chức phát hành có thể đăng ký hợp pháp với SEC.
• Tháng 3 năm 2023: CFTC đã kiện sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới Binance, cáo buộc nền tảng này cho phép khách hàng Hoa Kỳ giao dịch chứng khoán chưa đăng ký.
• Tháng 7 năm 2022: SEC buộc tội các cựu giám đốc điều hành của Coinbase tham gia vào một đường dây giao dịch nội gián trị giá 1,1 triệu đô la.
• Tháng 2 năm 2022: Công ty cho vay tiền điện tử BlockFi đồng ý trả 100 triệu đô la tiền phạt cho SEC vì không đăng ký doanh số bán sản phẩm cho vay tiền điện tử bán lẻ của mình. BlockFi sau đó đã nộp đơn xin bảo hộ phá sản vào tháng 11 năm 2022 sau khi FTX phá sản.
• Tháng 9 năm 2021: SEC buộc tội các giám đốc điều hành của BitConnect vì bị cáo buộc điều hành kế hoạch Ponzi và lừa đảo số tiền 2 tỷ đô la của các nhà đầu tư.
• Tháng 12 năm 2020: SEC đệ đơn kiện Ripple Labs và các giám đốc điều hành của nó, buộc tội họ tiến hành chào bán chứng khoán chưa đăng ký. Vụ việc xoay quanh việc liệu tiền điện tử XRP của Ripple có thực sự là chứng khoán hay không. Vụ việc đang diễn ra và có thể sẽ được giải quyết trong năm nay.

Tương lai của SEC

Giai đoạn 2024 – 2025 dưới thời chính quyền Tổng thống Trump, SEC đã thực hiện những thay đổi đáng kể trong cách tiếp cận đối với ngành công nghiệp tiền điện tử. Theo đó, các nhân viên thực thi của SEC hiện phải xin phép các quan chức cấp cao trước khi tiến hành điều tra nhằm đảm bảo các cuộc điều tra dựa trên bằng chứng vững chắc và không bị ảnh hưởng bởi động cơ cá nhân hoặc chính trị. Thay đổi này diễn ra sau khi Gary Gensler rời nhiệm sở và Mark Uyeda đảm nhiệm vai trò quyền Chủ tịch SEC.

Ngoài ra, Mark Uyeda đã thành lập một lực lượng đặc nhiệm tiền điện tử mới trong SEC, có tên là SEC Crypto 2.0 nhằm phát triển một khuôn khổ quản lý rõ ràng cho tài sản tiền điện tử. Lực lượng này do Ủy viên SEC Hester Peirce lãnh đạo.

SEC Crypto 2.0 giúp xây dựng lộ trình quy định rõ ràng cho tài sản tiền điện tử

Những thay đổi này được kỳ vọng sẽ tạo ra một môi trường quản lý thân thiện hơn với đổi mới trong lĩnh vực tiền điện tử, đồng thời bảo vệ các nhà đầu tư và ngăn chặn gian lận. Tuy nhiên, một số chuyên gia cảnh báo rằng việc phê duyệt điều tra có thể làm chậm quá trình thực thi và tạo cơ hội cho các hoạt động gian lận lợi dụng sự chậm trễ này. 

Tóm lại, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đóng vai trò quan trọng trong việc điều tiết và giám sát hoạt động của thị trường tiền điện tử nói riêng và thị trường tài chính nói chung. Với quyền lực trong việc phân loại tài sản, quản lý các nền tảng giao dịch, SEC có ảnh hưởng sâu rộng đến quyền lợi và nghĩa vụ của các nhà đầu tư trong các lĩnh vực này. Hy vọng qua nội dung bài viết SEC là gì mà sanforex chia sẻ trên sẽ giúp bạn có một cái nhìn tổng quan nhất. Đừng quên đón đọc thêm nhiều thông tin bổ ích khác trên trang web của chúng tôi nhé!

Trang Thái Hùng

Tôi là Trang Thái Hùng – tác giả của những bài viết trên ForexDictionary, với kinh nghiệm hơn 5 năm trong lĩnh vực đầu tư tài chính tôi muốn chia sẻ đến bạn đọc các kiến thức mà tôi đã tích luỹ được, vững kiến thức chọn được nơi đầu tư an toàn lợi nhuận khủng không còn là chuyện quá khó.